为此花费了很多不必要的笔墨。魏特夫原是马克思主义者,后来蜕变成反共产主义者。他发展了马克思的亚洲生产方式理论,为专政出现于非西方社会,提供了经济的解释。他争辩,大规模的灌溉需要,只有中央集权的官僚国家方能做到,从而促进了美索不达米亚、埃及、中国和墨西哥的国家兴起。 (3)

  水力工程的假设,要解答甚多疑问。新生国家的地区,其早期灌溉工程的多数都是小型的,地方上自己就能应付。像中国大运河的大工程,是在建立强大国家之后,只能算是结果,不应是原因。(4) 魏特夫的假设若要成真,我们必须假想,部落成员聚集起来说,“我们将心爱的自由交给一名独裁者,让他来管理举世无双的大型水力工程,我们将变得更加富有。我们放弃自由,不仅在工程期间,而是永远,因为我们的后代,也需要卓越的工程主管。”此种情形如有説服力,欧洲联盟早已变成一个国家了。

  密集人口

  人口统计学家爱斯特·波斯勒珀主张, 人口的增加和密集,是技术革新的主要动力。埃及、美索不达米亚和中国江河流域的密集人口,创造了精耕细作的农业。它涉及大规模灌溉、高产品种和各式农业工具。人口密集允许专业化,允许精英和百姓的分工,从而促进国家的形成。低密度人口的团队和部落社会,为减少冲突,可以分道扬镳;如发现不能共存,便自立门户。但新兴城市的密集人口,并无如此的选择。土地的匮乏,能否取得重要公共资源,都可触发冲突,从而要求权力的高度集中。

  即使人口密集是国家形成的必要条件,我们仍有两个未获答案的疑问:一开始,是什麽造就了密集人口? 密集人口与国家,是怎样互动的?

  第一个问题,似乎有简单的马尔萨斯答案:如农业革命的技术革新,大大提高土地产量,导致父母生育更多孩子,从而造成密集人口。问题是,有些狩猎采集社会的利用率,远远低于当地环境的富饶能力。新几内亚的高地居民和亚马逊的印地安人,开发了农业,却不愿生产馀粮,尽管在技术上是做得到的。所以,有了提高效率和产量的技术,可以增加人口,但不能保证,这些事情的确实发生。(5) 人类学家建议,在某些狩猎采集社会,粮食供给的上升反而导致了工作量的降低,因为其成员更在乎休闲。按平均来説,农业社会的居民比较富庶,但必须工作得更加努力。这样的交换,可能并不诱人。或者说,狩猎采集者只是陷入了经济学家所谓的低平衡。那是指,他们掌握了转移至农业的技术,但必须面对他人分享盈馀的前景,旋又打消了转移的想法。(6)

  这里的因果关系,可能被颠倒了:早期社会的人不愿产生盈馀,除非挥鞭的统治者强迫他这样做;主人自己不愿辛苦工作,却很乐意迫使他人这样做。等级制度的出现,不在经济因素,而在政治因素,如军事征服或强迫。埃及金字塔的建造,顿时浮现在眼前。

  因此,密集人口可能不是国家形成的终极原因,只是中间的变数,其本身又是尚未确定因素的产品。

  国家源于暴力和强迫

  经济解释的弱点和空缺, 把国家形成的来源, 指向暴力。从部落到国家的过渡,涉及到自由和平等的巨大损失。很难想像,为了灌溉可能带来的巨大收益,部落社会愿意这麽做。所以,牵涉的利害关系必须更大。威胁生命的有组织暴力, 是更可信的解释。

  我们知道,人类社会实际上一直参与暴力,尤其是在部落层次。一个部落战胜另外一个时,可能出现等级和国家。为了在政治上控制战败部落,战胜者建立了集中的强迫机构,渐渐演变成原生国家的官僚系统。如果两个部落在语言或种族上是不同的,战胜者可能建立主仆关系,等级制度慢慢变得根深蒂固。异族部落前来征服的威胁,也会鼓励部落团体建立起更永久更集中的指挥中心,如夏安和普埃布罗的印地安人。(7)

  部落征服固定社会的案例,在历史记载中屡有发生,如党项(Tanguts)、契丹(Khitai)、匈人(Huns)、女真(Rurzhen)、雅利安(Aryans)、蒙古、维京人(Vikings)和日耳曼人,他们都是以此建国的。唯一的问题:最早国家也是这样起家的吗?巴布亚新几内亚和苏丹南部的部落战争,历时数世纪,却一直没能建立国家层次的社会。人类学家争辨,部落社会有平衡机制,冲突之后会重新分配权力;努尔人只收纳敌人,并不统治他们。于是,解释国家的兴起,似乎还要寻找其它原因。彪悍的部落团体,从亚洲内陆草原、阿拉伯沙漠和阿富汗山脉向外出征时,才会建立更为集中的政治组织。

  地理界限和其它环境

  人类学家罗伯特·卡尼洛(Robert Carneiro)注意到,就国家形成而言,战争虽然是普遍和必要的,但还不够。他争辩,生产力增长,如发生于地理上被环绕的地区,或发生在敌对部落的有效包围时,才能解释等级国家的出现。非环绕地区,或人口稀少地区,衰弱的部落或个人可以跑掉。夹在沙漠和海洋中间的尼罗河峡谷,以沙漠、丛林和高山为界的秘鲁峡谷,在那里不存在逃跑的选择。(8)地理界限也可说明,生产力的增长会导致人口密度的增加,因为没人搬走。

新几内亚高地的部落也有农业,也住在被环绕的峡谷,所以单凭这些因素,是无法解说

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